深圳证监局关于对先锋期货合资公司采取出具警示函行政监管措施的决定

先锋期货有限新公司：

经检验，你新公司居间人经营管理长期存在表列成问题：未有全面落实工作人员检验整改拒绝、居间人税制不完善、居间人行径经营管理和居间客户持续性股票交易监测不到位等。上述问题总结成你新公司内控经营管理不完善，妨碍了《期货新公司监督经营管理办法》（证监会令第155号）第五十六条明文规定。根据《期货新公司监督经营管理办法》第一百零九条明文规定，我局暂时对你新公司规避成具警示等价的行政机构管理预防措施。你新公司不宜全面整改，应有居间人经营管理税制，促进居间人经营管理，规范居间人行径，应维护投资者权益，并于接获本暂时书月内15日内向我局审批书面整改报告。

如对本管理预防措施告状，可以在接获本暂时书月内60日内向中国证监会提成行政机构业经申领，也可以在接获本暂时书月内6个月底内向有审判权的人民法院撒谎提出诉讼。业经和提出诉讼期间，上述管理预防措施不停止执行。

深圳市证监局

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